保险公司自查报告

报告，汉语词语，公文的一种格式，是指对上级有所陈请或汇报时所作的口头或书面的陈述。以下是我爱文学网分享的保险公司自查报告，希望能帮助到大家！

　　保险公司自查报告

　　xx保监局：

　　xx年xx月xx保监局xx处对我分公司进行了稽核检查。此次检查中，发现xx存在违规xx的行为。我公司在获悉此事后，立即对相关机构进行处理，并在全省开展了自查自纠工作，严格检查，坚决杜绝此类情况再次发生。现特将整改情况予以汇报：

　　一、责成xx负责人进行深刻检讨，并根据监管机关处理意见予以相应处理;

　　二、责令xx立即停止一切工作，直至通过监管机构合规检查;

　　三、针对全省机构进行严格检查，对存在需要变更职场的机构严格监控，分支机构的变更和撤销的申请由分公司人事行政部负责。(相关公司的内控制度)各分支机构变更职场严格按照此程序进行，艰巨杜绝此类情况再次发生;

　　四、省公司紧急发文通知各级机构，再次重申合规经营的重要性，明确各项监管制度、审批流程，明令机构负责人严格按照监管制度进行经营管理，各分支机构设置、变更和撤销过程中，对不严格按本规定执行或执行不当的机构和部门，分公司将视其情节给予相应的处罚。对未经批准擅自筹备、开设、变更、撤销分支机构的，由分公司责令其立即停止违规行为，所造成的损失由三级机构负责人承担。分公司还将视情节轻重和损失大小追究责任人责任。

　　五、xx分公司指定专人针对全省机构负责人召开机构合规经营管理再培训，强化机构合规管理，全面深入学习《保险公司管理规定》、《保险法》及《xx机构管理办法》等外部监管法律法规和内部管理规定及制度。并由专人负责培训考评和验收，其他各有关部门积极配合，保证培训效果，确保机构负责人将合规经营视为机构工作第一要务。

　　保险公司自查报告

　　为进一步强化管理、规范操作、防控风险，促进保险代理业务健康有序发展，我社按照县联社下发的《关于转发银监会办公厅开展商业银行代理保险业务自查工作的通知》(晋银监办〔20xx〕191号)的要求，对我社代理保险业务进行了全面自查，现将自查情况报告如下：

　　一、保险代理人资格，我社现在所有人员均未取得相关保险代理资格。这样不利于我社代理保险业务的开展。

　　二、销售及宣传情况，经过检查未发现我社在保险销售过程中存在误导行为，在销售过程中未擅自增加保险责任、金额。宣传方式主要为营业柜台宣传，无违反相关规定行为。

　　三、财务方面，经对保险财务凭证的检查，暂无发现违规行为。存在的问题：

　　一、应在营业场所显著位置悬挂《保险代理许可证》。

　　二、应在销售保险产品的柜台设置明显标志。

　　三、应在营业场所显著位置张贴我社制定的意外保险投保提示。

　　四、应由持有《保险代理从业人员资格证书》的工作人员从事保险产品销售工作。

　　保险公司自查报告

　　xx中支在收到人民银行下发的《关于开展工作自查的通知》后，总经理室高度重视，成立了自查自纠工作小组，组长由中支总经xx洋担任，小组成员分别是公共资源部经理xx、合规专员xx、财务部经理xx、运营部经理xx、培训部经理xx、保费部经理xx、营销部人管岗xx。要求各部门认真做好我中支的自查自纠工作，由公共资源部负责此项工作的追踪落实、汇总上报。

　　本次自查自纠工作覆盖到中支各部门、各服务部，自查时间为20xx年3月25至4月30日，自查时间跨度：20xx年10月1日至20xx年3月30日。我中支自查工作已完成，现将自查情况汇报如下：

　　一、组织机构建设情况：

　　我中心支公司工作实行一把手负责制，成立了“管理工作小组”，公共资源部经理任合规官，财务部经理及运营部经理任合规专员，其它部门经理及前台岗为合规情报员。

　　人员发生变更，我中心支公司能及时按要求报备市人行。

　　二、的规章制度和业务流程的建立和执行情况

　　根据法的规定要求，我中心支公司在在20-年12月制定了《xx保险股份有限公司茂名中心支公司协助调查实施细则及操作规程》{xx茂发[20xx]第010号}、《xx保险股份有限公司茂名中心支公司内部检查制度》{xx茂发[20xx]第011号}、《xx保险股份有限公司茂名中心支公司工作考核评价办法》{xx茂发[20xx]第012号}、《xx保险股份有限公司茂名中心支公司工作保密制度》{xx茂发[20-]第013号}、《xxxx保险股份有限公司茂名中心支公司工作宣传培训制度》{xx茂发[20-]第014号}、《xxxx茂名中心支公司审计制度》的通知》{xx茂发[20-]第015号}、《关于进一步明确〈xxxx茂名中心支公司合规管理部门组织架构和合规管理部门人员岗位职责〉的通知》{xx茂发[20-]第016号}，在20xx年3月制定了《关于20xx年度工作计划的报告》{xx茂发[20xx]第001号}、《关于20xx年度检查计划的通知》{xx茂发[20xx]第002号}、《关于20xx年度培训计划的通知》{xx茂发[20xx]第003号}、《关于20xx年度宣传计划的通知》{xx茂发[20xx]第004号}。

　　通过制订相关制度，进一步完善了我中心支公司的内控制度，规范业务操作流程，为执行具体业务提供了合规性依据。

　　三、大额和可疑交易报告情况

　　茂名中心支公司基本能按照《xxxx保险股份有限公司茂名中心支公司大额交易、可疑交易和涉嫌恐怖融资可疑交易报告实施细则》[20xx修订版]{xx茂发[20xx]第007号}的文件的要求，加强对转帐支付交易的监测，落实大额和可疑交易报告制度，及时并准确的填制各类报表向上级管理机构报告。目前我中心支公司采取系统筛选与人工分析相结合，进一步提高了大额和可疑报告的准确性。

　　四、客户身份识别情况

　　在承保、退保、给付、理赔等环节均严格按照《xxxx茂名中心支公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存实施细则》【20-修订版】{xx茂发[20xx]第007号}来执行。

　　五、客户身份资料和交易记录保存情况

　　茂名中心支公司在初审录入时，已同时将客户原始资料进行扫描，保留电子文档，公司有专门的业务档案管理人员，所有的业务资料按照发生日期分类存档，按照《xxxx保险股份有限公司业务实物档案管理办法》有序管理，客户投保、退保、给付等均保存资料记录。

　　六、培训情况

　　通过举办专项培训、早会宣导、知识测试、新人培训教材等形式对我中心支公司内外勤员工进行培训。20xx年共举行了x次的专场培训，培训内容包括基础知识、业务操作知识、工作流程等内容，培训人员包括全体内勤、外勤；每次培训都进行了相应的知识测试，测试成绩归档，并作为个人年终绩效考核的一项重要依据。

　　将内容纳入《代理制保险营销员合规培训教材》，在全中支范围内的代理制保险营销员的新人培训班中使用，充分利用新人培训班对相关新进外勤员工进行相关知识培训，做到培训制度化、普及化。

　　七、宣传情况

　　为响应人民银行茂名市中心支公司和省公司的号召，茂名中心支公司结合自身的情况进行了多种形式的宣传。

　　我中心支公司于20xx年xx月在全市所辖服务部开展了“宣传月”活动，宣传活动由公共资源部牵头，成立了相应的宣传活动小组，对活动的时间、形式和要求进行了安排。通过全年不间断在职场内更新“宣传专栏”内容、宣传折页、x展架、横幅等，在职场显要位置摆放。通过在闹市区设置宣传点等活动，面向内外勤员工和广泛的客户，进一步提高了员工的遵纪守法意识和工作的自觉性，同时也让我们的客户更加了解与配合我们的工作。

　　八、对发现问题的整改计划

　　（一）存在的问题：

　　1、内控制度有漏报现象。

　　2、公司员工的综合水平有待提高。

　　（二）整改措施：

　　1、完善内控制度，杜绝再次出现内控制度漏报市人行的现象。

　　2、我中心支公司加强对员工进行培训，将知识测试以及实际工作中操作结合在一起，纳入年终的考核中。

　　今后我们将继续把工作作为一项长期的`重要工作来抓，严格执行大额和可疑交易报告制度，加大宣传培训的力度，确保全体员工树立应有的意识，掌握必要的技能，增强工作的紧迫感、主动性；在工作中，严格履行义务，切实打击洗钱活动。